2021-03-04 15:27:02
据声明披露，该暂停生效于2019年7月29日，AxiTrader的违法行为涉及包括：
1.在没有合规的产品披露声明或披露登记条目的情况下，向新西兰地区零售客户提供受监管服务；
2.未能提交经审计的财务报表；
3.未能在至其结余日的4个月内获得与合格审计师的业务，以符合其流程、手续和控制管理。
同时声明还披露，AxiCorp在任命CFO后也未能在切实可行的范围内尽快通知FMA关于高级或其他关键从业人员的变更，违反了许可条件。
FMA认为AxiCorp已经表现出没有足够的系统、流程或资源来保证合规于FMA，或在许可证下有效地履行服务。
AxiCorp的牌照将维持暂停，直至FMA对其声明的担忧感到满意为止。
关于这份暂停牌照的声明内容确保了FMA监管AxiCorp的补救工作。
在暂停期间，AxiCorp被允许作为受监管要约的衍生产品发行人，仅为了确保AxiCorp现有客户中进入衍生品市场的客户平仓任何未平仓头寸。
